Encuesta Código País

Consulta de Encuesta Codigo País

Emisor:  004-024 FINANDINA
Nombre del Emisor:                                  FINANDINA
Nit del Emisor Emisor:                              860051894-6
Nombre del Representante Legal:         DUBERNEY QUIÑONES BONILLA
Documento de Identificación:                  79525711
Periodo Evaluado(ddmmaaaa):              31122007
Código de entidad asignado SFC:         4 - 24
Naturaleza Juridíca:                                   SA

I. ASAMBLEA GENERAL DE ACCIONISTAS

Pregunta 1 ( * )

Pregunta: En la última Asamblea General de Accionistas, fue puesta a disposición de aquellos, dentro del término de la convocatoria y en el domicilio social, la documentación necesaria para su debida información sobre los temas a tratar? (Medida 1).

Comentarios

Durante el término que establece el Código de Comercio, fueron puestos a disposición de los accionistas los documentos contentivos de la información a tratar en la Asamblea, conforme a la Ley y los Estatutos de la Compañía.

Pregunta 2 ( * )

Pregunta: La información puesta a disposición de los accionistas, durante el término de la Convocatoria a la Asamblea General de Accionistas, contiene la propuesta de candidatos a integrar la Junta Directiva? (Medida 2).

Comentarios

Pregunta 3 ( * )

Supuesto: En caso de que el emisor tenga vinculación con una matriz y/o subordinadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El emisor tuvo a disposición de los accionistas la información financiera sobre las sociedades subordinadas y la matriz del emisor? (Medida 2).

N/a

Comentarios

Pregunta 4 ( * )

Supuesto: En caso de que el emisor tenga página Web, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: La convocatoria de la última Asamblea General de Accionistas y de cualquier otra información necesaria para el desarrollo de la misma, fue difundida en la página Web del emisor? (Medida 3).

N/a

Comentarios

Pregunta 5 ( * )

Pregunta: Se desagregaron los diferentes asuntos por tratar en el orden del día establecido para las Asambleas de Accionistas llevada a cabo durante el período evaluado? (Medida 4).

Comentarios

En el orden del día que se entrega a los accionistas, previamente al inicio de las Asambleas, se indican y se desagregan los diferentes temas a tratar en ella.

Celebración de la asamblea
Pregunta 6 ( * )

Supuesto: En el caso de haberse adelantado una segregación en los términos del glosario, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: La segregación fue aprobada por la Asamblea General de Accionistas? (Medida 5).

N/a

Comentarios

Pregunta 7 ( * )

Supuesto: En el caso de haberse adelantado una segregación en los términos del glosario, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: La segregación fue incluida en la Convocatoria de la Asamblea dónde fue adoptada? (Medida 6)

N/a

Comentarios

Convocatoria de la asamblea
Pregunta 8 ( * )

Supuesto: En el caso de haberse modificado el objeto social del emisor, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El cambio de objeto social fue incluido en la Convocatoria de la Asamblea dónde fue adoptada? (Medida 6)

N/a

Comentarios

Celebración de la asamblea
Pregunta 9 ( * )

Supuesto: En el caso de haberse adoptado en la asamblea de accionistas la renuncia al derecho de preferencia en la suscripción, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: La renuncia al derecho de preferencia en la suscripción, fue incluida en la Convocatoria de la Asamblea dónde fue adoptada? (Medida 6).

N/a

Comentarios

En el mes de diciembre de 2007 se llevó a cabo una reunión extraordinaria de la Asamblea General de Accionistas en la que algunos de ellos renunciaron al derecho de preferencia en la suscripción de acciones. No se incluyó este punto, dado que se trató de una reunión universal que no exige convocatoria.

Pregunta 10 ( * )

Supuesto: En el caso en que la Asamblea de Accionistas haya modificado el domicilio social, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El cambio del domicilio social, fue incluido en la Convocatoria de la Asamblea dónde fue adoptada? (Medida 6)

N/a

Comentarios

Pregunta 11 ( * )

Supuesto: En el caso en que la Asamblea de Accionistas haya adoptado la disolución anticipada, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: La disolución anticipada, fue incluida en la Convocatoria de la Asamblea dónde fue adoptada?

N/a

Comentarios

Pregunta 12 ( * )

Pregunta: El emisor cuenta con mecanismos electrónicos que permitan a los accionistas que no pueden asistir a la Asamblea de Accionistas, accedan a información sobre su desarrollo? (Medida 7)

Comentarios

Aprobación de Operaciones Relevantes
Pregunta 13 ( * )

Supuesto: En el caso en que durante el período evaluado se hayan realizado operaciones relevantes con vinculados económicos diferentes a aquellas respecto de las cuales concurran simultáneamente las siguientes condiciones: a. Que se realicen a tarifas de mercado, fijadas con carácter general por quien actúe como suministrador del bien o servicio del que se trate, y b. Que se trate de operaciones del giro ordinario del emisor, que no sean materiales? Responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Las operaciones relevantes realizadas con vinculados económicos a que hace referencia el supuesto, salvo que por disposición legal expresa el emisor no pueda adelantar, fueron aprobadas por la Asamblea General de Accionistas? (Medida 8)

N/a

Comentarios

Derecho y trato equitativo de los accionistas
Pregunta 14 ( * )

Pregunta: El emisor da a conocer al público con claridad, exactitud e integridad, los derechos y obligaciones inherentes a la calidad de accionistas? (Medida 9)

Comentarios

Pregunta 15 ( * )

Pregunta: El emisor pone en conocimiento del público de manera permanente las clases de acciones emitidas? (Medida 10)

Comentarios

Finandina solo posee acciones ordinarias.

Pregunta 16 ( * )

Pregunta: El emisor pone en conocimiento del público de manera permanente la cantidad de acciones emitidas? (Medida 10)

Comentarios

Pregunta 17 ( * )

Pregunta: El emisor pone en conocimiento del público de manera permanente la cantidad de acciones en reserva para cada clase de acciones? (Medida 10)

Comentarios

Pregunta 18 ( * )

Pregunta: El emisor cuenta con un reglamento interno de funcionamiento de la asamblea general de accionistas? (Medida 11).

Comentarios

Pregunta 19 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Asamblea de Accionistas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El Reglamento Interno de Funcionamiento de la Asamblea General de Accionistas incluye medidas sobre su Convocatoria? (Medida 11)

N/a

Comentarios

Pregunta 20 ( * )

N/a

Comentarios

II. JUNTA DIRECTIVA

Tamaño, Conformación y Funcionamiento
Pregunta 21 ( * )

Pregunta: La Junta Directiva del emisor esta conformada por un número impar de miembros suficiente para el adecuado desempeño de sus funciones? (Medida 12).

Comentarios

La Junta Directiba cuenta con cinco miembros principales y cinco suplentes.

Pregunta 22 ( * )

Pregunta: La Junta Directiva del emisor se reúne al menos una vez por mes? (Medida 13)

Comentarios

Para los establecimientos de crédito como el emisor, la ley señala la obligación de la Junta Directiva de reunirse por lo menos una vez al mes.

Pregunta 23 ( * )

Pregunta: La Junta Directiva cuenta con Reglamento Interno de Funcionamiento? (Medida 14)

Comentarios

Pregunta 24 ( * )

N/a

Comentarios

Pregunta 25 ( * )

N/a

Comentarios

Pregunta 26 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva contempla el tema de la información que se debe poner a disposición de los miembros de Junta Directiva nombrados por primera vez y en general lo sugerido en la Medida 18? (Medida 14)

N/a

Comentarios

Si bien no existe un Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, la entidad pone a disposición del miembro de la Junta que sea nombrado por primera vez, la información suficiente para que pueda tener un conocimiento específico respecto del emisor y del sector donde se desarrolla.

Pregunta 27 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El reglamento interno de funcionamiento de la Junta Directiva contempla que en las actas de las reuniones se identifiquen los soportes que sirvieron de base para la toma de decisiones, así como las razones de conformidad o disconformidad tenidas en cuenta para la toma de las mismas y en general lo sugerido en la Medida 19? (Medida 14)

N/a

Comentarios

Si bien no existe un Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, la entidad deja constancia en las actas de las reuniones de la misma los estudios, fundamentos y demás fuentes de información que sirvieron de base para la toma de las decisiones, así como de las razones a favor y en contra que se tuvieron en cuenta para la toma de las mismas.

Pregunta 28 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El reglamento interno de funcionamiento de la Junta Directiva contempla el término de antelación a la reunión de Junta Directiva dentro del cual se presentará la información a los miembros y en general lo sugerido en la Medida 20? (Medida 14).

N/a

Comentarios

Pregunta 29 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El término de antelación a la reunión dentro del cual se presentará la información a los miembros de Junta estipulado en el Reglamento Interno de Funcionamiento es inferior a dos (2) días? (Medida 20).

N/a

Comentarios

Pregunta 30 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva establece los medios a través de los cuales los miembros de Junta Directiva podrán recabar la información presentada a los mismos antes de la reunión? (Medida 20)

N/a

Comentarios

Pregunta 31 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva contempla la posibilidad que dicho órgano, a solicitud de cualquiera de sus miembros, pueda contratar un asesor externo para contribuir con elementos de juicio necesarios para la adopción de determinadas decisiones? (Medida 22)

N/a

Comentarios

Pregunta 32 ( * )

Supuesto: En el caso en que el emisor cuente con un reglamento interno de Funcionamiento de la Junta Directiva, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El Reglamento Interno de Funcionamiento de la Junta Directiva contempla las condiciones bajo las cuales dicho órgano, a solicitud de cualquiera de sus miembros, puede contratar un asesor externo para contribuir con elementos de juicio necesarios para la adopción de determinadas decisiones? (Medida 22).

N/a

Comentarios

Pregunta 33 ( * )

Pregunta: Para designar un miembro de la Junta Directiva, el emisor tiene en cuenta que el potencial miembro cumpla con requisitos de trayectoria profesional, formación académica y de experiencia para el mejor desarrollo de sus funciones? (Medida 15)

Comentarios

El Código de Gobierno Corporativo señala para la elección de la Junta Directiva, la Asamblea tendrá en cuenta los siguientes criterios: (i) la experiencia en el sector financiero nacional o en sector real, (ii) los conocimientos en el campo de las finanzas, el derecho o ciencias afines, (iii) el potencial para aportar en la formación de competencias estratégicas claves para el desarrollo de la compañía, y (iv) el buen nombre y reconocimiento del candidato por su idoneidad profesional e integridad.

Pregunta 34 ( * )

Pregunta: La mayoría de los miembros de la Junta Directiva u órgano que haga sus veces es independiente? (Medida 16).

Comentarios

Todos los Directores son independientes.

Deberes y derechos del miembro de Junta Directiva
Pregunta 35 ( * )

Pregunta: Los miembros de Junta Directiva informan la existencia de relaciones directas o indirectas que mantienen con algún grupo de interés, de las que puedan derivarse situaciones de conflicto de interés o influir en la dirección de su opinión o voto ? (Medida 17)

Comentarios

Cuando se han presentado situaciones como la descrita, los Directores hace la manifestación o revelación en el seno de la Junta Directiva, con el fin de apartarse o abstenerse de opinar o votar una determinada decisión de la que pueda derivarse un conflicto de interés.

Pregunta 36 ( * )

Pregunta: El emisor pone a disposición de sus miembros de Junta Directiva nombrados por primera vez, la información suficiente para que pueda tener un conocimiento específico respecto del emisor y del sector en que se desarrolla? (Medida 18).

Comentarios

El Director nombrado por primera vez es invitado por el Gerente General a una reunión en la cual es inducido exhaustivamente en el negocio de la Compañía y en la cual se le hace entrega de los Estatutos Sociales, los Estados Financieros de los últimos dos años, así como un documento contentivo de las principales responsabilidades de los miembros de las juntas directivas.

Pregunta 37 ( * )

Pregunta: El emisor pone a disposición de sus miembros de Junta Directiva nombrados por primera vez, la información relacionada con las responsabilidades, obligaciones y atribuciones que se derivan del cargo? (Medida 18).

Comentarios

De acuerdo con la respuesta anterior, al Director se le hace entrega de un documento que contiene dichas responsabilidades.

Pregunta 38 ( * )

Pregunta: Las actas de las reuniones de Junta Directiva identifican los estudios, fundamentos y demás fuentes de información que sirven de base para la toma de decisiones? (Medida 19).

Comentarios

Además de que las actas hacen referencia a los documentos que sirvieron de base para toma de decisiones por parte de la Junta Directiva, dichos documentos son debidamente archivado y conservados como antecedentes y soportes de las reuniones de dicho órgano, así como de sus decisiones.

Pregunta 39 ( * )

Pregunta: Las actas de las reuniones de Junta Directiva incluyen las razones de conformidad y disconformidad tenidas en cuenta para la toma de decisiones? (Medida 19).

Comentarios

Las actas continenen generalmente una descripción breve de las posiciones y opiniones de los Directores al momento de la toma de decisiones.

Pregunta 40 ( * )

Pregunta: El emisor pone a disposición de los miembros de la Junta Directiva, con por lo menos dos (2) días o más de anticipación la información que sea relevante para la toma de decisiones, de acuerdo con el orden del día contenido en la Convocatoria ? (Medida 20)

Comentarios

Pregunta 41 ( * )

Supuesto: En el caso en que la junta directiva del emisor cuente con miembros suplentes, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El emisor cuenta con mecanismos que permitan que los Miembros Suplentes se mantengan adecuadamente informados de los temas sometidos a consideración de la Junta Directiva, de manera que cuando reemplacen a los miembros principales, cuente con el conocimiento necesario para desempeñar esta labor? (Medida 21)

N/a

Comentarios

Los Miembros Suplentes de la Junta Directiva son invitados a todas las sesiones de dicho órgano.

Pregunta 42 ( * )

Pregunta: El emisor cuenta con una partida presupuestal que respalda la eventual contratación de un asesor externo, por parte de la Junta Directiva, a solicitud de cualquiera de sus miembros, para contribuir con elementos de juicio necesarios para la adopción de determinadas decisiones? (Medida 22).

Comentarios

Comités de apoyo
Pregunta 43 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas de nombramientos y retribuciones, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Nombramientos y Retribuciones esta conformado con por lo menos un miembro de la Junta Directiva? (Medida 23)

N/a

Comentarios

A este Comité asistenten generalmente dos miembros de la Junta Directiva.

Pregunta 44 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas de nombramientos y retribuciones, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Nombramientos y Retribuciones apoya a la Junta Directiva en la revisión del desempeño de la alta gerencia, entendiendo por ella al Presidente y a los funcionarios del grado inmediatamente inferior? (Medida 24)

N/a

Comentarios

Este Comité revisa el desempeño del Gerente General, no así el de los funcionarios del nivel inmediatamente anterior, el cual es analizado por el Gerente General.

Pregunta 45 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas de nombramientos y retribuciones, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Nombramientos y Retribuciones propone una política de remuneraciones y salarios para los empleados del emisor, incluyendo la alta gerencia? (Medida 24)

N/a

Comentarios

Pregunta 46 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas de nombramientos y retribuciones, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Nombramientos y Retribuciones propone el nombramiento, remuneración y remoción del Presidente de la compañía o quien haga sus veces? (Medida 24)

N/a

Comentarios

Pregunta 47 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas de nombramientos y retribuciones, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Nombramientos y Retribuciones propone los criterios objetivos por los cuales el emisor contrata a sus principales ejecutivos? (Medida 24).

N/a

Comentarios

Pregunta 48 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo esta conformado con por lo menos un miembro de la Junta Directiva? (Medida 23).

N/a

Comentarios

Pregunta 49 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo propende por que los accionistas y el mercado en general, tengan acceso de manera completa, veraz y oportuna a la información del emisor que deba revelarse ? (Medida 25)

N/a

Comentarios

Pregunta 50 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo informa acerca del desempeño del Comité de Auditoría? (Medida 25)

N/a

Comentarios

Pregunta 51 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo revisa y evalúa la manera en que la Junta Directiva dio cumplimiento a sus deberes durante el período? (Medida 25)

N/a

Comentarios

Pregunta 52 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo monitorea las negociaciones realizadas por miembros de la Junta con acciones emitidas por la compañía o por otras compañías del mismo grupo? (Medida 25)

N/a

Comentarios

Pregunta 53 ( * )

Supuesto: En el caso en que exista un comité permanente, diferente al exigido legalmente, que tenga como función, entre otras, apoyar a la Junta Directiva en temas gobierno corporativo, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: El comité de Gobierno Corporativo supervisa el cumplimiento de la política de remuneración de administradores? (Medida 25)

N/a

Comentarios

Pregunta 54 ( * )

Pregunta: Además de las funciones establecidas en la ley o los estatutos, el Comité de Auditoría se pronuncia, mediante la producción de un informe escrito, respecto de las posibles operaciones que se planean celebrar con vinculados económicos? (Medida 26)

Comentarios

Pregunta 55 ( * )

Pregunta: Además de las funciones establecidas en la ley o los estatutos, el Comité de Auditoría verifica que las posibles operaciones que se planean celebrar con vinculados económicos se realicen en condiciones de mercado y que no vulneran la igualdad de trato entre los accionistas? (Medida 26)

Comentarios

Pregunta 56 ( * )

Pregunta: Además de las funciones establecidas en la ley o los estatutos, el Comité de Auditoría establece las políticas, criterios y prácticas que utilizará el emisor en la construcción, revelación y divulgación de su información financiera? (Medida 26)

Comentarios

Pregunta 57 ( * )

Pregunta: Además de las funciones establecidas en la ley o los estatutos, el Comité de Auditoría define mecanismos para consolidar la información de los órganos de control del emisor para la presentación de la información a la Junta Directiva? (Medida 26)

Comentarios

El Comité de Auditoria recibe los informes de los órganos de control de la entidad, los evalúa y posteriormente los trasmite a la Junta Directiva.

III. REVELACIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA Y NO FINANCIERA

Solicitudes de información
Pregunta 58 ( * )

Pregunta: El emisor cuenta con un punto de atención o de contacto, a disposición de sus inversionistas que sirve de canal de comunicación entre estos y aquella? (Medida 27)

Comentarios

La Compañía cuenta con una Oficina de Atención al Inversionistas la cual es dirigida por el Gerente General para atender las necesidades y requerimientos de los Accionistas, y por la Gerente de Inversiones, cuando se trate de atender asuntos relacionados con los inversionistas no accionistas. Dicha Oficina sirve de enlace entre los Administradores y los órganos de gobierno de la sociedad. La información sobre este particular está contenida en el Código de Gobierno Corporativo de la entidad, el cual está publicado en la página de internet de Finandina.

Pregunta 59 ( * )

Pregunta: Cuándo a criterio del emisor, se considera que la respuesta a un inversionista puede colocarlo en ventaja, éste garantiza el acceso a dicha respuesta a los demás inversionistas de manera inmediata, de acuerdo con los mecanismos que el emisor ha establecido para el efecto, y en las mismas condiciones económicas? (Medida 28).

Comentarios

En el evento señalado, los demás inversionistas tendrán derecho a recibir la misma información suministrada, con igual detalle y oportunidad, y a que se les absuelvan los interrogantes que tengan en relación con la información que se les haya suministrado. Se establece que La Gerencia General velará porque la forma de entrega de la información y los costos asociados a la misma no se constituya en una forma de trato diferencial o en un obstáculo para que se tenga acceso a la información.

Pregunta 60 ( * )

Pregunta: Un grupo de accionistas puede solicitar la realización de auditorias especializadas? (Medida 29)

Comentarios

En el caso de FINANDINA, cualquier accionistas puede solicitar la realización de auditorías especializadas, de conformidad con lo previsto en el Código de Gobierno Corporativo.

Pregunta 61 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Existe un procedimiento que precise el porcentaje accionario a partir del cual se puede solicitar auditorias especializadas? (Medida 30)

N/a

Comentarios

Cualquier accionistas podrá hacer la solicitud, independientemente del porcentaje de participación.

Pregunta 62 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Existe un procedimiento que precise las razones por las cuales se definió el porcentaje accionario a partir del cual se puede solicitar auditorias especializadas? (Medida 30)

N/a

Comentarios

Pregunta 63 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Existe un procedimiento que precise los requisitos de la solicitud de auditoria especializada?

N/a

Comentarios

El Procedimiento está contenido en Código de Gobierno Corporativo de la entidad.

Pregunta 64 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Existe un procedimiento que precise a quién corresponde la práctica de la auditoria especializada y cómo se procede a su designación? (Medida 30)

N/a

Comentarios

El Procedimiento está contenido en Código de Gobierno Corporativo de la entidad.

Pregunta 65 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Existe un procedimiento que precise quién debe asumir el costo de la auditoría especializada? (Medida 30)

N/a

Comentarios

El Código de Gobierno Corporativo señala que las auditorías especializadas son a cargo de los accionistas e inversionistas que allí se señalan.

Pregunta 66 ( * )

Supuesto: En el caso en que un grupo de accionistas pueda solicitar la realización de auditorias especializadas, responda la pregunta si o no y en caso contrario, responda N/A.
Pregunta: Los plazos previstos para cada una de las etapas o pasos del procedimiento relativo a la contratación de la auditoría especializada, son precisos? (Medida 30)

N/a

Comentarios

Están establecidos en el Código de Gobierno Corporativo de la entidad.

Información al mercado
Pregunta 67 ( * )

Pregunta: Existen mecanismos previstos por el emisor, que permiten divulgar a los accionistas y demás inversionistas, los hallazgos materiales resultantes de actividades de control interno? (Medida 31)

Comentarios

Están contenidos en el Código de Gobierno Corporativo de la entidad. Estos mecanismos se basan en los informes que el Comité de Auditoria debe presentar a la Asamblea General de Accionistas, en relación con las labores que este desarrolla. En adición a ello, la administración en el Informe Anual de Gestión debe hacer revelaciones sobre los resultados de la administración de los diferentes riesgos a los que se expone la entidad.

Pregunta 68 ( * )

Pregunta: (Medida 32). El emisor divulga al mercado las políticas generales aplicables a la remuneración y a cualquier beneficio económico que se concede a:

Miembros de Junta Directiva

Representante legal

Revisor Fiscal

Asesores externos

Auditores externos

Comentarios

No.

Pregunta 69 ( * )

Pregunta: El emisor divulga al mercado los contratos celebrado con sus directores, administradores, principales ejecutivos y representantes legales, incluyendo sus parientes, socios y demás relacionados? (Medida 33)

Comentarios

Pregunta 70 ( * )

Pregunta: El emisor divulga al mercado sus normas internas sobre resolución de conflictos? (Medida 34)

Comentarios

Las normas sobre resolución de los conflcitos que puedan presentarse entre el emisor y sus inversionistas, están contenidas en el Código de Gobierno Corporativo de la entidad, el cual se encuentra publicado en la página de internet del emisor. Se destaca del procedimiento, la posibilidad de arreglo por vía directa, mediante la intervención de la oficina de atención al inversionista.

Pregunta 71 ( * )

Pregunta: El emisor divulga al mercado los criterios aplicables a las negociaciones que sus directores, administradores y funcionarios realicen con las acciones y los demás valores emitidos por ellas, como por ejemplo el derecho de preferencia? (Medida 35)

Comentarios

Pregunta 72 ( * )

Pregunta: El emisor divulga al mercado las hojas de vida de los miembros de las Juntas Directivas y de los órganos de control interno, y de no existir éstos, de los órganos equivalentes, al igual que de los representantes legales, de tal manera que permitan conocer su calificación y experiencia, con relación a la capacidad de gestión de los asuntos que les corresponda atender? (Medida 36)

Comentarios

Revisor Fiscal
Pregunta 73 ( * )

Pregunta: El emisor designó como revisor fiscal a personas o firmas que hayan recibido ingresos de la compañía y/o de sus vinculados económicos, que representan el 25% o más de sus últimos ingresos anuales? (Medida 37)

Comentarios

Pregunta 74 ( * )

Pregunta: El emisor o sus vinculados económicos contratan con el Revisor Fiscal servicios distintos a los de auditoria? (Medida 38)

Comentarios

Pregunta 75 ( * )

Pregunta: Los contratos del emisor con el revisor fiscal establecen cláusulas de rotación de las personas naturales que efectúan la función de revisoria con una periodicidad de cinco (5) años? (Medida 39)

Comentarios

Pregunta 76 ( * )

Pregunta: El emisor exige al revisor fiscal que la persona que haya sido rotada deba esperar por lo menos dos (2) años para retomar la revisoria de la misma compañía? (Medida 39)

Comentarios

IV. RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

Pregunta 77 ( * )

Pregunta: El emisor adopta medidas necesarias para informar a sus accionistas del procedimiento jurisdiccional con que cuentan para hacer efectiva la protección de sus derechos ante la Superintendencia Financiera de Colombia? (Medida 40)

Comentarios

Pregunta 78 ( * )

Pregunta: El emisor ha adoptado, para la solución de conflictos que se presenten entre el emisor con los accionistas, entre los accionistas y administradores y entre los accionistas, la vía de arreglo directo? (Medida 41)

Comentarios

A través de la oficina de atención al inversionista, mecanismo que está contenido en el Código de Gobierno Corporativo de la entidad.

Pregunta 79 ( * )

Pregunta: El emisor prevé una forma alternativa de solución, para los conflictos que se presenten entre el emisor con los accionistas, entre los accionistas y administradores y entre los accionistas? (Medida 41)

Comentarios

Pregunta Opcional

Pregunta 80 ( * )

Pregunta: Si se cuenta con prácticas de gobierno corporativo adicionales a las recomendadas por el Código de Mejores Prácticas Corporativas, en esta sección se da la opción para que el emisor las dé a conocer.

Comentarios

En adición a las disposiciones contenidas en el Código de Mejores Práctica Corporativas, el Código de Gobierno Corporativo de Finandina prevé mecanismos que permiten que los accionistas y demás Inversionistas, reclamen ante la respectiva persona jurídica el cumplimiento de las disposiciones contenidas en dicho Código. Así mismo se establecen mecanismos para informar al mercado en general sobre las prácticas de gobierno corporativo de la entidad.